Международное инвестиционное право и процесс. Фархутдинов И.З. Инвестиционное право
Предисловие. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .V
Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . IX
Указатель сокращений. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XIX
Глава I. Тенденции и проблемы правового регулирования иностранных инвестиций
в условиях глобализации. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1
1.1. Глобализация и геоэкономика: новые парадигмы мироустройства. . . . . . . 1
1.1.1. Глобализация и геоэкономика: проблемы и перспективы. . . . . . . . . . 1
1.1.2. Неолиберальный международный экономический порядок основа
глобализации. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
1.1.3. Роль иностранных инвестиций в глобализации мировой экономики. . . . . 10
1.2. Международное право в условиях глобализации. . . . . . . . . . . . . . .16
1.2.1. Международное право и международное экономическое право: проблемы
взаимодействия и взаимовлияния. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16
1.2.2. Международное право или глобальное право. . . . . . . . . . . . . . . 19
1.2.3. Транснациональные корпорации и международное инвестиционное право. . .30
Глава II. Международное инвестиционное право как отрасль права, отрасль
права, отрасль науки и отрасль учебной дисциплины. . . . . . . . . . . . . . 47
2.1. Международное инвестиционное право как отрасль права. . . . . . . . . . 47
2.1.1. Усложнение структуры нормативной системы международного права
в условиях глобализации. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
2.1.2. Международное инвестиционное право комплексная отрасль права. . . . 53
2.1.3. Источники международного инвестиционного права. . . . . . . . . . . . 63
2.1.4. Принципы и нормы международного инвестиционного права. . . . . . . . .72
2.2. Международное инвестиционное право как научная дисциплина. . . . . . . .86
2.2.1. Особое место международного инвестиционного права как научной
дисциплины. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .86
2.2.2. История изучения международного инвестиционного права как науки. . . .88
2.2.3. Теоретико-познавательные основы международного инвестиционного права
как науки. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .100
2.3. Международное инвестиционное право как учебная дисциплина. . . . . . . 107
Глава III. Формирование и развитие международно-правового регулирования
иностранных инвестиций. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109
3.1. Генезис и эволюция международно-правовых инвестиционных отношений. . . 109
3.1.1. Появление зачатков международных инвестиционных отношений. . . . . . 109
3.1.2. Международный минимальный стандарт цивилизованности. . . . . . . . . 112
3.1.3. Доктрина Кальво. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114
3.2. Становление и развитие международно-правового регулирования иностранных
инвестиций на многосторонней основе. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .117
3.2.1. Многостороннее регулирование иностранных инвестиций. . . . . . . . . 117
а) Послевоенный этап создания международно-правового механизма защиты
инвестиций. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
б) "Великий спор" о роли иностранных инвестиций в рамках ООН (Декларация
о неотъемлемом суверенитете над естественными ресурсами, Хартия экономических
прав и обязанностей, НМЭП) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
в) ГАТТ-ВТО о режиме иностранных инвестиций. . . . . . . . . . . . . . . . .132
3.2.2. Договор к Энергетической Хартии глобальный подход к созданию
международного инвестиционного режима. . . . . . . . . . . . . . . . . . . .139
3.3. Правовое регулирование иностранных инвестиций на двусторонней основе. .152
3.3.1. Двустороннее межгосударственное регулирование иностранных инвестиций.152
а) Первоначальный этап инвестиционного сотрудничества на двусторонней основе 152
б) Двусторонние инвестиционные договоры (ДИД) . . . . . . . . . . . . . . . .159
в) Договоры об избежании двойного налогообложения дополнительный механизм
регулирования инвестиций. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166
3.3.2. ДЭХ и ДИД: сравнительный анализ. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174
3.4. Международное региональное сотрудничество в сфере правового
регулирования иностранных инвестиций. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 176
3.4.1. Глобализация и регионализация: две ключевые тенденции современных
международных экономических отношений. . . . . . . . . . . . . . . . . . . .176
3.4.2. Европейский Союз, ОЭСР. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .177
3.4.3. АСЕАН. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 179
3.4.4. САРС. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .180
3.4.5. БИМСТЕК, АРС-СИО, ЕСО. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181
3.4.6. Региональное инвестиционное сотрудничество на Африканском континенте
(ЦЭСВС, ЗЭВС, ЮСР и др.) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182
3.4.7. Межарабская компания по гарантированию инвестиций. . . . . . . . . . 185
3.4.8. Западные субрегиональные интеграционные образования. . . . . . . . . 186
Глава IV. Юридическая природа основных понятий в международном инвестиционном
праве. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .191
4.1. Общие положения. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 191
4.2. Иностранные инвестиции. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .192
4.3. Иностранные инвесторы. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 213
4.4. Инвестиционные соглашения. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 218
4.5. Сущность правового механизма соглашений о разделе продукции (СРП) . . . 226
4.6. Лизинг как одна из форм привлечения иностранных инвестиций. . . . . . .232
Глава V. Обеспечение правовых гарантий иностранных инвестиций путем
гармонизации международных и внутренних правовых норм. . . . . . . . . . . .236
5.1. Допуск, поощрение и защита иностранных инвестиций в международном
инвестиционном праве. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 236
5.2. Правовые режимы иностранных инвестиций. . . . . . . . . . . . . . . . .243
5.3. Стабилизационная оговорка важная гарантия иностранных инвестиций. . .251
5.4. Национализация в международном инвестиционном праве: теория и практика
применения. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 257
5.4.1. Исторические аспекты. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .257
5.4.2. Принудительное изъятие иностранной собственности: проблемы понятийного
аппарата. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 261
5.4.3. Скрытые (ползучие) формы национализации. . . . . . . . . . . . . . . 267
5.4.4. Международное право о компенсации при национализации. . . . . . . . .270
5.4.5. Российское законодательство о национализации. . . . . . . . . . . . .278
5.4.6. Двусторонние соглашения о компенсации. . . . . . . . . . . . . . . . 279
5.5. Гарантия перевода платежей, связанных с иностранной инвестиционной
деятельностью. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .283
5.6. Институт суброгации в международном инвестиционном праве. . . . . . . .290
Глава VI. Соотношение международно-правового и внутригосударственного
регулирования иностранных инвестиций в России. . . . . . . . . . . . . . . .309
6.1. Юридическая природа международных договоров и их роль в российской
правовой системе. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 309
6.2. Международные двусторонние соглашения России как правовой регулятор
иностранных инвестиций. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 331
6.3. Особенности реализации норм международного инвестиционного права
в российском законодательстве. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .362
Глава VII. Международно-арбитражный механизм урегулирования инвестиционных
7.1. Эволюция системы международно-правового урегулирования инвестиционных
споров. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 372
7.2. ИКСИД механизм гармонизации международного и национального права. . .378
7.3. ДИД двусторонний договорный механизм разрешения инвестиционных споров 387
7.4. Международные региональные арбитражные механизмы. . . . . . . . . . . .392
а) Ломейские конвенции. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 392
б) НАФТА. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 393
в) ДЭХ первый глобальный международно-арбитражный механизм. . . . . . . . 395
г) Международный арбитраж о компенсации. . . . . . . . . . . . . . . . . . .402
ВВЕДЕНИЕ
Проблема привлечения иностранных инвестиций в экономику России продолжает сохранять свою остроту. Несмотря на моменты активизации иностранной инвестиционной деятельности на территории нашей страны в последние десять лет, именно такой срок насчитывает активная политика привлечения иностранного капитала в российскую экономику, в целом Россия проигрывает конкуренцию на мировых рынках.
Государству для решения накопившихся проблем необходимо обеспечить развитие экономики темпами в 4-5% в год в течение 20 лет, для чего в этот период потребуется инвестировать 2 трлн. долл. Это означает необходимость привлечения инвестиций всех источников в размере 100 млрд.долл. в год.
Для сравнения следует отметить, что общий объем инвестиций в основной капитал в 1999г. в России оценивался в 525 млрд. руб., то есть был ниже такого уровня в четыре-пять раз.
Привлечь такие инвестиции в экономику России в условиях общего кризиса и сохранения тяжелого бремени обслуживания и выплаты внешнего долга, можно только, по мнению специалистов, путем разработки новой, тщательно продуманной, политики привлечения инвестиций. Это должна быть новая инвестиционная политика (своеобразный "инвестиционный НЭП"), основанная на либерализации режима привлечения и функционирования как отечественных, так и иностранных инвестиций.
Одним из важнейших направлений при осуществлении новой инвестиционной политики должен стать новый подход к проблеме о привлечении иностранных инвестиций, основанный на современных реалиях. Одна из них заключается в том, что на рубеже XX иXXI веков международный инвестиционный процесс приобрел глобальные масштабы. В последние годы даже такие государства, как КНДР и Куба, становятся на путь привлечения прямых иностранных инвестиций в свою экономику.
Общий объем иностранных инвестиций в страны-реципиенты достиг в 1998г. 644 млрд.долл. против 28 млрд.1975г. Активно привлекая иностранные инвестиции, многие страны смогли в этот период достичь значительных успехов в решении экономических проблем. Красноречивым примером в этом плане является Китай. Суммарный объем привлеченных прямых иностранных инвестиций в эту страну достиг 260 млрд.долл. США.
На этом фоне весьма бледно выглядит Россия. Так, в 1998г. объем привлеченных прямых иностранных инвестиций составил в нашей стране 3360 млн.долл. В том же году, например, китайские хозяйствующие субъекты, как сказано выше, сумели привлечь в КНР иностранных инвестиций на сумму, почти в 15 раз большую. Удельный вес России в общем мировом объеме привлекаемых прямых иностранных инвестиций оценивался в 1998г. лишь 0,3%. В свете этих данных, на наш взгляд, совершенно беспочвенными представляются высказывания левых политиков о засилии иностранного капитала в России.
Незначительные масштабы привлечения иностранных инвестиций в российскую экономику обусловлены неблагоприятным инвестиционным климатом – политическая нестабильность, затянувшийся экономический кризис, коррупция. Конечно, среди важнейших причин, препятствующих активному привлечению иностранного капитала, следует назвать низкий уровень законодательного и организационно-правового обеспечения.
Самым важным фактором для успешной деятельности иностранных инвесторов в любой стране является реальное обеспечение государством и его властными органами законодательно гарантированных прав инвесторов и стабильности принятых нормативных актов. Но, к сожалению, десятилетняя практика привлечения зарубежных капиталовложений в отечественную экономику сопровождалась частыми законодательными изменениями, а также бездействием вступивших в юридическую силу нормативно-правовых актов и усеченной правоприменительной практикой. В общем, у иностранных бизнесменов не было уверенности в том, что любые изменения в законодательстве не ухудшат коммерческих результатов его деятельности на территории Российской Федерации как инвестора, на достижение которых он рассчитывал, принимая решение о своих капиталовложениях в определенный проект или по какому-то конкретному соглашению.
Принятие Федерального закона от 9 июля 1999г. «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» положило начало новому этапу в развитии российского инвестиционного законодательства. Он существенно отличается от прежнего Закона от 4 июля 1991г. «Об иностранных инвестициях в РСФСР» и исходит из другой концепции. Предмет регулирования нового Закона ограничен отношениями, связанными с государственными гарантиями прав иностранных инвесторов. Таким образом, законодатель сосредоточился на регулировании того, что наиболее существенно для зарубежных инвесторов – гарантиях сохранности инвестиций со стороны государства и стабильности условий инвестиционной деятельности на территории Российской Федерации.
Однако новый закон об иностранных инвестициях вызывает критические замечания, как у инвесторов, так и у юристов. По их мнению, некоторые основные его положения сформулированы недостаточно четко, он является фрагментарным, так как не касается вопросов о трудовых отношениях, социальном страховании, сертификации товаров и т.д. Новый закон исключает из сферы своего регулирования инвестиции в банковский сектор, в страховые и некоммерческие организации. Кроме того, существенным недостатком является то, что практически все наиболее значимые положения Закона не являются нормами прямого действия, так как могут применяться только после издания соответствующих актов федеральных органов исполнительной власти.
В процессе регулирования иностранных инвестиций необходимо очень внимательно отнестись к выбору инструментов регулирования. Упущенные налоговые доходы из-за предоставления серьезных льгот могут существенно превышать экономический эффект от привлеченных инвестиций. Не случайно тенденцией последних лет во всем мире стало снижение льгот и преференций для крупных иностранных инвесторов.
Единый подход с точки зрения общей теории права к международно-правовому регулированию иностранных инвестиций позволяет выделить в нем, как и в национально-правовом регулировании, два главных метода регулирования: публично-правовое и частно-правовое регулирование. Основными источниками международно-правового регулирования инвестиционных правоотношений выступают международные двусторонние и многосторонние договоры. Возрастающее значение международно-правовых актов, в частности, двусторонних соглашений о поощрении и защите капиталовложений, регулирующих межгосударственные инвестиционные отношения, определяется усилением интеграции России в мировую экономику.
Необходимость усиления внимания к международно-правовой стороне регулирования международных инвестиционных отношений является прямым следованием положениям п.4 ст.15 Конституции Российской Федерации 1993г. Практический вывод из этой конституционной статьи заключается в том, что правовое регулирование иностранных инвестиций необходимо гармонизировать с международными договорами в сфере иностранных инвестиций.
Проблемы правового регулирования иностранных инвестиций являются ключевыми для достижения экономической интеграции между государствами – участниками. В этой связи особую значимость представляет анализ международной практики, направленной на унификацию и гармонизацию правового регулирования иностранных инвестиций.
Что выступает в качестве основного механизма управления инвестиционным процессом – нормы национального или международного права? Что представляют собой система российского инвестиционного законодательства и зарубежный опыт правового регулирования различных организационных форм привлечения иностранных инвестиций в отечественную экономику? Как обеспечиваются в новых условиях правовые гарантии иностранных инвестиций? Основываясь на национальном и международном опыте правового регулирования режима иностранных инвестиций, постараемся дать в данной работе ответы на эти и другие актуальные вопросы правового обеспечения иностранных инвестиций.
Пользуясь случаем, выражаю благодарность за научно-методическую помощь и содействие в ходе работы над данной книгой профессорам Богатыреву А.Г., Лукашуку И.И., Игнатенко Г.В., Курдюкову Г.И., Бекяшеву К.А., Быстрову Г.Е., Еникееву З.Д., Каневскому Л.Л., Раянову Ф.М., Утяшеву М.М., Габитову Р.Х., Самигуллину В.К., Валитову Д.К., доцентам Кабатовой Е.В., Калмацкому В.С., Хабирову Р.Ф., Файзуллину Г.Г., председателю Башкирской республиканской коллегии адвокатов Махмутову Ш.А., редакции "Воскресной газеты", Диловеровой Р.А., а также сотрудникам Башкирской республиканской библиотеки имени Заки Валиди, Чикагской публичной библиотеки, Школы права Университета Вальпараисо (США) (Valparaiso University), бизнес-репортеру газеты «The Times» (штат Индиана, США) Кармен Макколам и другим.
Вопросы экономики. № 12, 1999. С.5.
Ершов Ю., Цветков Н. Хотели как лучше, а получилось как всегда.// Инвестиции в России. № 2, 2000. С.3.
См., например: Wack D.M. Russian`s New Foreign Investment Law //BNA`S Eastern Europe Reporter. 1999, № 8; The New Russian Foreign Investment Law //Tax and legal Alect Anderson. Issue 14, 1999, July 29.
М. : 2010. - 4 15 с.
В книге представлено первое в отечественной правовой науке наиболее развернутое, комплексное концептуальное обоснование модели международного инвестиционного права. Автор, умело прослеживая эволюцию международно-правового регулирования зарубежного инвестирования на основе анализа широкого круга международно-правовых договоров и документов, а также отечественного инвестиционного законодательства, раскрывает юридические параметры международных инвестиционных отношений, особенности соотношения международных и национально-правовых норм в сфере иностранных инвестиций, межгосударственной договорной регламентации иностранных инвестиций, проблемы допуска, условия инвестиционной деятельности на различных ее этапах, другие актуальные вопросы правового обеспечения зарубежных капиталовложений.
Впервые на основе широкой международной арбитражной практики исследуется в качестве отдельной части МИП международное инвестиционное процессуальное право, рассматриваемое в книге как институт международного арбитражного права иностранных инвестиций, а также институт разумного государственного вмешательства в международный инвестиционный проект.
Формат: doc
Размер: 2,3 Мб
Скачать: yandex.disk
Содержание:
Введение 5
Часть I. Международное инвестиционное право 8
Глава 1. Проблемы развития международного права в эпоху глобализации 8
1.1. Глобализация: основные социально-экономические характеристики 8
1.1.1. Исторический подход к глобализации 8
1.1.2. Источники глобализации 9
1.1.3. Генеральная особенность глобализации 10
1.1.4. Отрицательные последствия глобализации 12
1.2. Новые правовые парадигмы мироустройства в условиях глобализации 13
1.2.1. Воздействие глобализации на международное право 14
1.2.2. Проблемы суверенитета государств в условиях глобализации 18
1.2.3. Сближение национальных законодательств и проблемы унификации и
гармонизации 21
Глава 2. Международное инвестиционное право 24
2.1. Особенности правового регулирования международных экономических
отношений (МЭО) 24
2.1.1. Международные инвестиции в условиях глобализации: благоприятные
возможности и риски 25
2.1.2. Операторы - нетрадиционные участники МЭО 26
2.1.3. Международное экономическое право: расширительное и ограничительное
толкование 28
2.2. Международное инвестиционное право: от неконвенционных норм к договорным 30
2.2.1. МИП - самостоятельная отрасль международного экономического права 31
2.2.2. Нормы обычного международного права - изначальная основа регулирования
иностранных инвестиций 33
2.2.3. Конвенционное развитие МИП 35
2.2.4. Понятие МИП, его система и источники 38
2.2.5. Субъекты МИП 39
А. Доктрина о правосубъектности в международном праве 40
Б. Проблемы правосубъектности в контексте глобального (транснационального) права
43
В. Иностранный инвестор как индивидуум, субъект МИП 44
Г. Правосоздающие и правоприменяющие субъекты 46
2.3. Система правового регулирования иностранных инвестиций в России 49
2.3.1. Роль и место инвестиционного законодательства в системе права 49
2.3.2. Гармонизация норм международного права и национального права -
центральное звено права иностранных инвестиций России 53
А. Основные аспекты проблемы соотношения международного права и национального
права 53
Б. Конституционные основы взаимодействия международно-правовых и
национально-правовых инвестиционных норм 56
В. Автономность международно-правовых норм в системе права иностранных
инвестиций России 60
Г. Реализация международных инвестиционных норм в российском инвестиционном
законодательстве на условиях гармонизации 61
Глава 3. Российское инвестиционное законодательство: зарождение, становление
и дальнейшее развитие 68
3.1. Зарождение правового регулирования иностранных инвестиций в
дореволюционной России 68
3.2. Советский период (опыт НЭПа) в регулировании иностранной инвестиционной
деятельности 73
3.3. Становление новой системы правового регулирования иностранных инвестиций в
СССР (1987-1991 гг.) 75
3.4. Дальнейшее развитие российского инвестиционного законодательства:
современные проблемы и тенденции 77
Глава 4. Источники правового регулирования иностранных инвестиций в России 83
4.1. Национально-правовые источники 83
4.1.1. Конституционно-правовые источники 84
4.1.2. Гражданско-правовые источники 86
4.1.3. Специальные правовые источники 87
4.1.4. Административно-правовые источники 90
4.2. Международно-правовые источники 91
4.2.1. Общие положения 91
4.2.2. Международные многосторонние договоры 93
4.2.3. Международные двусторонние договоры 95
4.2.4. Международное региональное сотрудничество в сфере правового регулирования
иностранных инвестиций 97
4.2.5. Неконвенционные источники 99
Глава 5. Понятийный аппарат в сфере иностранных инвестиций 102
5.1. Иностранные инвестиции 102
5.1.1. Отсутствие единого понимания инвестиций 102
5.1.2. Государственное и частное инвестирование 105
5.1.3. Российское законодательство о понятии "инвестиции" 106
5.1.4. Двусторонние договоры о понятии "иностранные инвестиции" 107
5.1.5. Прямые иностранные инвестиции 109
5.1.6. Международно-правовые стандарты понятия "иностранные инвестиции" 113
5.2. Иностранный инвестор 117
5.2.1. Субъекты инвестиционных отношений 117
5.2.2. Иностранное юридическое лицо 120
А. Общие положения 120
Б. Национальность юридического лица 121
В. Критерии определения личного статуса иностранного юридического лица 122
Г. Определение национальности иностранного инвестора на основании критерия
контроля 122
5.2.3. Иностранный гражданин, лицо без гражданства 126
5.2.4. Иностранная организация, не являющаяся юридическим лицом 128
5.2.5. Международная организация 129
5.2.6. Иностранное государство 129
5.3. Инвестиционное соглашение 130
Глава 6. Условия доступа и этапы хозяйственной деятельности иностранного
инвестора на территории Российской Федерации 131
6.1. Общие принципы доступа иностранных инвестиций 131
6.2. Этапы инвестиционной деятельности 134
6.2.1. Прединвестиционная деятельность 134
6.2.2. Этап непосредственного осуществления инвестиций 136
6.2.3. Прекращение инвестиционной деятельности 137
А. На основании гражданского законодательства 137
Б. В результате принудительных мер изъятия иностранных инвестиций 137
6.2.4. Реинвестиционная деятельность - особая стадия инвестиционной деятельности
138
Глава 7. Институт правовых режимов иностранных инвестиций 139
7.1. Юридические параметры режимов иностранных инвестиций 139
7.2. Принцип недискриминации 141
7.3. Принцип взаимности, реторсия 142
7.4. Национальный режим 144
7.5. Изъятие из национального режима 149
7.6. Режим наибольшего благоприятствования 151
7.7. Смешанный режим 153
Глава 8. Институт правовых гарантий иностранных инвестиций 155
8.1. Международно-правовые аспекты защиты собственности 155
8.1.1. Право собственности - центральный институт международного частного права
155
8.1.2. Право иностранной собственности и принцип равенства 158
8.2. Международно-договорные основы защиты собственности 160
8.2.1. Конвенционная защита 160
8.2.2. Дипломатическая защита 163
8.3. Российское законодательство о гарантиях иностранных инвестиций 167
8.4. Виды и разграничение принудительных форм изъятия иностранных инвестиций 171
8.5. Разграничение законных актов государственного управления от мер косвенной
экспроприации 176
8.6. Международно-правовые гарантии возмещения убытков в ходе осуществления
иностранной инвестиционной деятельности 181
8.6.1. Компенсация - обязательное условие международного права 181
8.6.2. Адекватная, эффективная и быстрая компенсация 185
8.6.3. Справедливая рыночная стоимость 186
8.6.4. Сроки выплаты компенсации 189
8.6.5. Международный арбитраж о компенсации 190
8.6.6. Российское законодательство о компенсации убытков при осуществлении
иностранных инвестиций 191
Глава 9. Институт страхования в международном инвестиционном праве 192
9.1. Правовое содержание страхового риска 192
9.2. Некоммерческий характер рисков при осуществлении иностранной инвестиционной
деятельности 194
9.3. Национально-правовые механизмы страхования иностранных инвестиций 196
9.4. Международно-правовые двусторонние основы страхования иностранных
инвестиций 198
9.5. Многостороннее агентство по гарантиям инвестиций 199
9.6. Риски, страхуемые МИГА 201
9.7. Требования МИГА к страхованию иностранных инвестиций 203
Глава 10. Институт налогообложения иностранных инвестиций 204
10.1. Эволюция международно-правового регулирования двойного налогообложения
204
10.2. Устранение двойного налогообложения: правовое содержание 207
10.3. Российский правовой механизм оптимизации налогообложения иностранных
юридических и физических лиц 210
Часть II. Международное инвестиционное процессуальное право 212
Глава 11. Институт международного арбитражного права иностранных инвестиций в
системе международного инвестиционного права 212
11.1. Особенности международного арбитражного права иностранных инвестиций
как института МИП 212
11.2. Международно-договорные основы инвестиционного арбитража 226
11.2.1. Общие положения 226
11.2.2. ИКСИД - транснациональный механизм разрешения инвестиционных споров 227
11.2.3. ДЭХ как модель глобального международно-арбитражного механизма
урегулирования инвестиционных споров 229
11.3. Международно-правовой механизм урегулирования инвестиционных споров 233
11.3.1. Международные инвестиционные споры: понятие, классификация,
процессуальные особенности 233
А. Понятие, классификация 233
Б. Процессуальные особенности инвестиционных споров 236
В. Досудебные (альтернативные) методы урегулирования инвестиционных споров 240
11.4. Порядок разрешения инвестиционных споров на различных этапах осуществления
иностранной инвестиционной деятельности 243
11.4.1. Урегулирование споров на прединвестиционном этапе 243
11.4.2. Урегулирование споров, связанных с нарушением взаимных договорных
обязательств на этапе реализации инвестиционного проекта 244
А. Нарушение соглашения государством-реципиентом 244
Б. Нарушение соглашения иностранным инвестором 246
Глава 12. Разумное государственное вмешательство в международный
инвестиционный проект: правовые последствия (на примере международной
арбитражной практики) 247
12.1. Меры разумного государственного вмешательства: приоритет публичных
(общественных) интересов 247
12.2. Западная доктрина и арбитражная практика о разумном государственном
вмешательстве в инвестиционный проект 250
12.3. Юридическая природа института контракта с участием государства 254
12.4. Российский опыт дорегулирования международного инвестиционного контракта
(на примере "Сахалина-2") 258
12.4.1. Особенности договорных форм недропользования в Российской Федерации 258
12.4.2. Как создавался "Сахалин-2" 262
12.4.3. Государственное дорегулирование: разумное и неразумное вмешательство 265
Заключение 276
Инвестиционное право
Фархутдинов И.З., Трапезников В.А. Инвестиционное право: учеб.-практ. пособие. - "Волтерс Клувер", 2006 г.
Сведения об авторах:
Фархутдинов Инсур Забирович , кандидат юридических наук, старший научный сотрудник Центра международно-правовых исследований Института государства и права Российской академии наук, член Российской ассоциации международного права; автор книг и научных статей по различным проблемам правового регулирования иностранных инвестиций в России;
Трапезников Валерий Анатольевич , кандидат юридических наук, член Российской ассоциации международного права; автор книг и научных статей по различным аспектам инвестиционной деятельности
В учебно-практическом пособии инвестиционное право впервые рассматривается как отрасль права, изучаются отдельные институты общей и особенной частей этой отрасли. Исследуется история инвестиционного законодательства России, правовая природа основных понятий инвестиционного права, вопросы антимонопольного регулирования в инвестиционной деятельности и контрактные формы инвестиций - лизинг, концессия, соглашение о разделе продукции, франчайзинг. Рассмотрены особенности налогообложения и страхования инвестиций, коллективные формы инвестиций на примере деятельности паевых инвестиционных фондов, особенности инвестирования в жилищном строительстве, правовое регулирование инвестиций на рынке ценных бумаг, инновационный проект. Приводится краткий анализ судебно-арбитражной практики отдельных категорий инвестиционных споров, проведена их классификация по различным основаниям
Указатель сокращений
БК РФ - Бюджетный кодекс Российской Федерации
ГК РФ - Гражданский кодекс Российской Федерации
ЗК РФ - Земельный кодекс Российской Федерации
ЛК РФ - Лесной кодекс Российской Федерации
НК РФ - Налоговый кодекс Российской Федерации
Закон о государственной регистрации прав на недвижимое имущество - Федеральный закон от 21 июля 1997 г. N 122-ФЗ "О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним"
Закон о жилищных накопительных кооперативах - Федеральный закон от 30 декабря 2004 г. N 215-ФЗ "О жилищных накопительных кооперативах"
Закон о защите конкуренции на рынке финансовых услуг - Федеральный закон от 23 июня 1999 г. N 117-ФЗ "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг"
Закон о защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг - Федеральный закон от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
Закон о защите прав потребителей - Закон Российской Федерации от 7 февраля 1992 г. N 2300-I "О защите прав потребителей"
Закон о лицензировании - Федеральный закон от 8 августа 2001 г. N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности"
Закон о некоммерческих организациях - Федеральный закон от 12 января 1996 г. N 7-ФЗ "О некоммерческих организациях"
Закон о регистрации юридических лиц - Федеральный закон от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ "О регистрации юридических лиц"
Закон о рынке ценных бумаг - Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
Закон о СРП - Федеральный закон от 30 декабря 1995 г. N 225-ФЗ "О соглашениях о разделе продукции"
Закон об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии - Федеральный закон от 24 июля 2002 г. N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации"
Закон об инвестиционной деятельности в форме капитальных вложений - Федеральный закон от 25 февраля 1999 г. N 39-ФЗ "Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений"
Закон об инвестиционной деятельности - Закон РСФСР от 26 июня 1991 г. N 1488-1 "Об инвестиционной деятельности в РСФСР"
Закон об инвестиционных фондах - Федеральный закон от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"
Закон об иностранных инвестициях - Федеральный закон от 9 июля 1999 г. N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации"
Закон об организации страхового дела - Закон Российской Федерации от 27 ноября 1992 г. N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации"
Закон об основах налоговой системы - Закон Российской Федерации от 18 марта 1991 г. N 114 "Об основах налоговой системы в Российской Федерации"
Закон об участии в долевом строительстве - Федеральный закон от 30 декабря 2004 г. N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые акты Российской Федерации"
Положение о регистрации предприятий с иностранными инвестициями - Постановление Правительства РСФСР от 28 ноября 1991 г. N 26 "О регистрации предприятий с иностранными инвестициями"
БНА - Бюллетень нормативных актов министерств и ведомств; Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти
Ведомости СНД и ВС РСФСР - Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР
Вестник ВАС РФ - Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации
РГ - "Российская газета"
САПиП РФ - Собрание актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации
СЗ РФ - Собрание законодательства Российской Федерации
СП РСФСР - Собрание постановлений Правительства РСФСР
Название: Инвестиционное право.
В учебно-практическом пособии инвестиционное право впервые рассматривается как отрасль права, изучаются отдельные институты общей и особенной частей этой отрасли. Исследуется история инвестиционного законодательства России, правовая природа основных понятий инвестиционного права, вопросы антимонопольного регулирования в инвестиционной деятельности и контрактные формы инвестиций - лизинг, концессия, соглашение о разделе продукции, франчайзинг. Рассмотрены особенности налогообложения и страхования инвестиций, коллективные формы инвестиций на примере деятельности паевых инвестиционных фондов, особенности инвестирования в жилищном строительстве, правовое регулирование инвестиций на рынке ценных бумаг, инновационный проект. Приводится краткий анализ судебно-арбитражной практики отдельных категорий инвестиционных споров, проведена их классификация по различным основаниям.
Рекомендуется преподавателям, студентам и аспирантам юридических ВУЗов и факультетов. Будет полезна практическим работникам государственных и рыночных структур.
Внимание, которое в современной России уделяется вопросам инвестиций, имеет весьма важное значение: оно свидетельствует об общем понимании того, что без правильно организованного инвестиционного процесса никакая модернизация страны и успешное движение вперед невозможны. Отсюда и такое острое внимание к этой теме, еще десять - пятнадцать лет назад находившейся исключительно в сфере академической науки. Сегодня это вопрос непосредственной жизни и практики. Как огромное экономическое достижение воспринимаются официальные данные о том, что в первой половине 2005 г. объем только иностранных инвестиций в экономику России превысил 10 млрд. долл. США.
Поэтому инвестиционное право сегодня не только находится в центре внимания общества, но и требует серьезного изучения уже достигнутого, а также глубокой проработки новых представлений и понятий, скорейшего создания в экономической жизни страны основных условий реализации успешного инвестиционного процесса, изменения массовой психологии и серьезного массового обучения этой премудрости. Этого требуют те 80 млрд. долл. США, которые, по различным оценкам специалистов, сегодня находятся на руках россиян и практически не участвуют во внутреннем инвестиционном процессе. Превращение этих средств в инвестиции - вопрос доверия населения государству, неизменных инвестиционных правил игры, отладки действенного механизма защиты прав и интересов массовых инвесторов и целого ряда других факторов, о которых мы говорим в своей книге.
Содержание
Предисловие
Введение
Глава I. Инвестиционное право - комплексная отрасль права
1.1. Основные и комплексные отрасли права: проблемы разграничения
1.2. Предмет, понятие, цели и задачи инвестиционного права
1.3. Система инвестиционного права
1.4. Принципы инвестиционного права
1.5. Субъекты инвестиционного права
Глава II. Инвестиционный потенциал российской экономики: опыт, тенденции, проблемы
2.1. Реформы в российской экономике и их отражение в инвестиционной сфере
2.2. Проблемы формирования благоприятного инвестиционного климата
2.3. Основные направления государственной инвестиционной политики
Глава III. Становление и развитие российского инвестиционного законодательства
3.1. Зарождение и становление инвестиционных правоотношений в России до 1917 года
3.2. Советский период
3.3. Современное инвестиционное законодательство Российской Федерации
Глава IV. Государственное регулирование инвестиций
4.1. Формы и методы государственного регулирования инвестиционной деятельности
4.2. Государственные гарантии как основа обеспечения инвестиционной деятельности
4.3. Роль антимонопольного законодательства в регулировании инвестиций
4.4. Разрешительная система регулирования инвестиций
4.5. Регистрационная система регулирования инвестиций
4.6. Задачи и функции органов исполнительной власти в организации инвестиционной деятельности
Глава V. Система правового регулирования инвестиций в Российской Федерации
Глава VI. Правовая природа основных понятий в сфере инвестиционной деятельности
6.1. Правовое содержание инвестиционных отношений и инвестиционной деятельности
6.2. Основные классификации инвестиций
6.3. Инвестиционный проект
Глава VII. Правовое регулирование инвестиций в капитальном строительстве
Глава VIII. Передача технологий и других результатов интеллектуальной деятельности как особая форма привлечения прямых инвестиций
8.1. Интеллектуальная собственность как форма прямых инвестиций
8.2. Инновационный проект: правовой механизм разработки и реализации
Глава IХ. Контрактные формы привлечения инвестиций
9.1. Правовые основы концессионных форм инвестиционной деятельности
9.2. Соглашения о разделе продукции как механизм привлечения инвестиций
9.3. Правовые основы лизинга как вида инвестиционной деятельности
9.4. Франчайзинг как современная контрактная форма осуществления инвестиций
Глава Х. Правовой режим инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг
10.1. История российского рынка ценных бумаг
10.2. Вложение в ценные бумаги как одна из форм инвестиционного процесса
10.3. Участники рынка ценных бумаг: эмитенты, инвесторы, посредники
10.4. Правовой механизм государственного регулирования на рынке ценных бумаг
Глава ХI. Инвестиционные фонды как форма коллективного инвестирования
11.1. Инвестиционные фонды: понятие, виды, классификация, правовое регулирование
11.2. Правовое обеспечение деятельности паевых инвестиционных фондов
11.3. Правовое регулирование инвестиций пенсионных фондов
Глава ХII. Правовое регулирование инвестиций в жилищном строительстве
12.1. Долевое участие граждан в инвестировании строительства жилья
12.2. Особенности коллективного участия в инвестировании в жилищном строительстве на примере жилищных накопительных кооперативов
Глава ХIII. Инвестиционные отношения в земельном праве
Глава ХIV. Налогообложение как важнейший механизм регулирования инвестиций
14.1. Роль налогообложения в инвестиционной деятельности
14.2. Налоговые льготы для инвесторов
14.3. Особый порядок налогообложения при разработке природных ресурсов
Глава ХV. Страхование инвестиционной деятельности и инвесторов
15.1. Правовой статус страховщика при страховании инвестиций
15.2. Инвестиции как объект страхования
Глава ХVI. Судебно-арбитражная практика и инвестиционная деятельность
16.1. Понятие и виды споров с участием инвесторов
16.2. Судебно-арбитражная практика рассмотрения дел, связанных с договором лизинга
16.3. Судебно-арбитражная практика, связанная с инвестиционной деятельностью в капитальном строительстве
16.4. Судебно-арбитражная практика в сфере портфельных инвестиций на примере законодательства об акционерных обществах
Глава ХVII. Государство как субъект инвестиционной деятельности
Глава XVIII. Особенности правового режима иностранных инвестиций в России
18.1. Общие положения
18.2. Сущность правоотношений в сфере иностранных инвестиций
18.3. Иностранные инвестиции
18.4. Иностранный инвестор
18.5. Принудительные формы изъятия иностранных инвестиций
Библиография
Бесплатно скачать электронную книгу в удобном формате, смотреть и читать:
Скачать книгу Инвестиционное право - Фархутдинов И.З, Трапезников В.А. - fileskachat.com, быстрое и бесплатное скачивание.
